Implementar un Sistema de gestión de Compliance representa un compromiso sólido con los principios de integridad, transparencia, justicia, profesionalismo y espíritu de equipo, principios que son esenciales para gobernar las funciones de una empresa.
Con este propósito, la implementación de un Sistema de Gestión de Compliance tiene como objetivo evitar riesgos y otras consecuencias legales para la empresa y tus empleados. Al hacerlo, el beneficio es para todos: la Empresa per se, los Empleados, los Clientes, los Proveedores y los Accionistas.
La efectividad del Sistema de Gestión de Cumplimiento se basa en el compromiso y el apoyo de todos: la gerencia y los empleados.
Los elementos clave de un Sistema de gestión de compliance son:
La prevención de la mala conducta en paralelo con el cumplimiento de las políticas previstas por el Sistema de gestión de Compliance. De esta manera, tanto la empresa como su personal están protegidos de cualquier consecuencia legal debido a mala conducta, mientras que los riesgos de reputación de la compañía se reducen.
La prevención se logra principalmente a través de:
- La formación del empleado sobre los peligros que implica el incumplimiento de las reglas básicas, como la corrupción, el fraude, el uso indebido de datos personales, la manipulación de estados financieros, la filtración de información comercial confidencial, etc.
- Los canales que se han desarrollado para la comunicación con los empleados, de modo que estos últimos puedan enviar preguntas sobre la implementación del Código de Conducta y las Políticas, en caso de que no estén seguros de cómo deben manejar los problemas que surgen en su trabajo diario.
- La detección de violaciones de cumplimiento y la respuesta a ellas.
En RCQuality nuestros servicios en el ámbito Compliance se enfocan en el contexto legal del que emanan la prevención y la sostenibilidad, permitiéndonos ofrecer soluciones en:
La norma UNE 19601 es un estándar español que establece las directrices para la implementación de un sistema de gestión de prevención de delitos en las organizaciones. Su objetivo es ayudar a las empresas a cumplir con las leyes y regulaciones vigentes, minimizando así el riesgo de incurrir en responsabilidades penales. La norma aborda elementos como la identificación de riesgos, la formación y concienciación de los empleados, y la supervisión y control de las medidas implementadas.
La ISO 37001 es una norma internacional que proporciona un marco para establecer, implementar y mejorar un sistema de gestión antisoborno. Su objetivo es ayudar a las organizaciones a prevenir, detectar y abordar el soborno, promoviendo una cultura de ética y cumplimiento. Cubre aspectos como la evaluación de riesgos, controles internos y la formación de empleados para asegurar una operación íntegra y transparente.
La norma UNE 19602 proporciona un marco para que las entidades gestionen su cumplimiento tributario de manera proactiva y eficiente. Esta normativa orienta sobre cómo establecer políticas y procedimientos para identificar y mitigar riesgos fiscales, promover una cultura de integridad y cumplir adecuadamente con las obligaciones tributarias, reduciendo así el riesgo de infracciones y sanciones. Constituye una guía esencial para la implementación de un sistema de gestión de compliance tributario efectivo y alineado con las mejores prácticas internacionales.